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證監會檢查兩融增速必下降

发布时间:2019-11-09 04:39:02

证监会检查 两融增速必下降

本报讯 上周五证监会发言人邓舸明确表示证监会近期没有对证券公司融资类业务进行窗口指导,但将启动第四季度的现场检查工作对此,海通证券广州东风西路证券营业部负责人称,融资增速必然下降该负责人称,根据该部经验,检查工作启动必将减缓被查券商的融资业务发展速度,降低融资额的增长融资业务的办理流程涉及客户与营业部之间,营业部与总部之间,客户与总部之间的三个层次,业务开展包括从客户申请到总部审批到回访,再到客户使用融资额度,使用后的额度及保证系数变更,极端行情风控,月度结息和到期延期等多个环节,每个环节都要求合规过去一年来,融资业务发展迅猛,申请开通融资的客户不断增加,业务量急增,不少券商为加快业务办理或缩减部分流程,或简化手续,为客户提供各种方便,从而也必然会留下合规瑕疵退一步说,即使券商方完全合规办理,这么长时间,这么大的业务量,每一单每一个环节都完全不出差错,亦是不可能所以只要监管部门有心想查,必然能查出问题而监管部门的检查一般是两周到一个月,检查人员检查不出问题会被怀疑水平或心不够水准查出问题,轻则内部通报批评饬令整改,重则扣分降级,严重的甚至暂停业务资格因此券商面对检查,必然高度重视,首先要放慢业务开展节奏,步步小心力求不出错,其次要对过往合同及执行过程全面回朔规范,风险点要全面去除,力求不被查出更多问题再次,对被现场检查出来的问题及时整改可以想见,如果监管部门检查的券商越多,检查的力度越大,那么融资增速下滑则越快另外,稳健型券商的自律管理上周五海通证券通知客户将调整融资融券担保证券范围及其折算率,并提醒折算率调整可能影响客户保证金的可用余额一般而言,按照风险管理原则,市盈率在十倍以下的股票作为担保品,其折算率是六到七成;市盈率在十到三十倍之间的,折算率是五到六成;市盈率在三十到六十倍之间的是按四到五成;高于六十倍的折算率是三到四成近期蓝筹大涨,尤其是券商板块普遍翻了一倍多,平均市盈率从不足二十倍上涨到近四十五倍如果不降低折算率,一旦出现黑天鹅事件则会对券商和客户的负债管理构成较大的潜在风险当折算率下调,保证金系数不变,客户使用的融资限额会跟随下降5%到20%融资增速必然下降

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